机构数字资产经纪商Falcon Labs因违反注册规定与CFTC达成和解

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芝麻交易所gate官网 消息,5 月 14 日,美国商品期货交易委员会(CFTC)发布声明称,总部位于塞舌尔的机构数字资产经纪商 Falcon Labs, Ltd. 因未按规定注册为期货佣金商(FCM),与 CFTC 达成和解,这是 CFTC 首次针对此类违规行为采取执法行动。CFTC 称,Falcon Labs 是一家「为客户在各种数字资产交易所交易提供便利的中介机构」,曾通过子账户直接在 Binance 等交易所进行期货和掉期交易,理应注册为 FCM。Falcon Labs 未承认或否认 CFTC 的调查结果,被勒令支付超过 170 万美元的罚款。在 CFTC 于 2023 年 3 月指控 Binance 及其前首席执行官 CZ 后,Falcon Labs 主动修改了客户信息收集方式,并更新了「了解客户」(KYC)政策。CFTC 执法主管 Ian McGinley 表示,考虑到 Falcon Labs 的大力配合和整改措施,CFTC 以较低罚款金额予以和解,希望鼓励其他非法运营的数字资产中介机构主动向 CFTC 报告其活动。

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